近日，美国商务部工业与安全局（BIS）将中国33家企业、机构和个人纳入“实体清单”，引发各方对BIS的关注和热议。作为长期研究出口管制的咨询机构，机工情报认为有必要梳理一下这个机构！

作为美国商务部副部长直管的部门，是他制定、执行、修订出口管制清单！是他代表美国参与“瓦协”等多边机制并确定国际管制清单！是他审查每年对华出口近1/4的物项！就是他审查认定外商涉及关键技术的投资！

2020年，美国商务部工业与安全局（BIS）可谓出尽风头：

î 1月份对空间地理图像分析软件（也就是遥感软件）实施临时出口管制，与美国国务院协同完成出口管制清单调整；

î 2月调整出口管制的国家分组，将俄罗斯从A组降至D组，将也门从B组降至D组；

î 3月将武汉两家企业以涉伊贸易纳入“实体清单”，对中国江苏省常熟市公民盛子默发布剥夺出口权的命令；

î 4月取消民用最终用户许可例外（CIV），限制中、俄、委内瑞拉军事最终用途、最终用户，并拟议修改法规限制D组国家和中国香港的再出口授权；

î 5月修改直接产品规则，规定——华为利用美国17类软件或技术生产或开发的直接产品（芯片）受美国管制；华为设计、由台积电代工或测试的直接产品（芯片）属于美国出口管制范畴；对93家企业生产或开发的“软件”或“技术”的直接产品也实施管制。华为只有向BIS申请许可才能再出口、从国外出口或转移（国内），而许可政策是推定拒绝，几乎是对产业链的全面封！

î 5月22日将33家企业纳入“实体清单”，理由是为“军方采购物资”和新疆问题。实际上自2019年10月起，实体清单就开始涉及政府机构，政治色彩越加浓烈！

BIS到底管什么？怎么管？

根据授权，美国商务部工业与安全局（BIS）负责商业管制清单（CCL）各种物项ECCN编码的修订和执法工作，通过《出口管理条例》（EAR）实施具体出口管制，代表美国参与国际四大多边出口管制机制的活动。

1）严格实施两用技术出口管制

BIS出口管制涉及出口、再出口、国内转让和视同出口等行为，涉及国家、产业、企业和个人，范围十分广泛。

BIS以三大清单的形式限制技术输出——被拒绝人清单（DPL）、未核实清单（UVL）和实体清单（EL）。被拒绝人清单涉及违反出口管制法律法规的实体；未核实清单针对无法进行最终用途审查的实体；被纳入“实体清单”的原因是从事威胁美国国家安全和外交政策的活动。

2）负责认定、审查外国投资中的“关键技术”

BIS参与美国外国投资委员会（CFIUS）对交易中出口管制实体的评估。与CFIUS配合、确定投资安全审查中“关键技术”一直隶属BIS的业务范围。由于确定“关键技术”的任务量加大，2020、2021财年BIS连续要求增加预算，BIS报告指出，其在确定涉及美国业务体的投资是否为“关键技术”中发挥重要作用。

3）配合国防部完成工业基础调查

在国防部、国土安全部和其他部门配合下，BIS每年启动工业基础调查（Industrial Base），分析核心关键产品和技术的外国掌控情况和程度，领域十分广泛。

2009年针对五轴机床管制影响的报告，BIS就对中国市场进行了摸底调查。

BIS的初衷是既要限制高端技术流出，确保美国工业基础和战略技术的全球领先地位，又要不妨碍美国的商业利益。

4）开展232国家安全调查

根据1962年《贸易拓展法》第232条，BIS就进口产品对美国国家安全影响进行调查。特朗普政府上台后，“232调查”死灰复燃，已经启动7起调查。

从程序上，BIS完成调查报告并提最终措施建议，提交美国商务部部长后，由总统决定最终措施。

BIS有多少工作人员？每年预算多少？

BIS作为商务部的一个部门，2020财年，有448名全职人员；授权预算总额为1.27亿美元。2021财年，BIS的预算额将增至1.38亿美元，人员为469人。

2021年，其新增预算将主要用于：

Ø 确定新兴和基础技术以及新技术管辖权；

Ø 加强计算机证据分析工作；

Ø 配合司法部“中国倡议”和新兴技术执法。

25%对华出口都受管制？

在美国对华出口中，管制物项占比一致较高。根据BIS的数据，2014年，管制物项占美国对华出口的17.8%，2015年达到21.6%，2016年提高到22.7%，2017年这一占比降至19.9%，2018年再次提高到25.2%，即对中国出口的1/4都需要向BIS申请许可。

BIS的执法权力有多大？

BIS的两大部门为出口管制和出口执法，出口管制主要针对物项，而出口执法部门则具备司法权力。目前，BIS在阿联酋、北京、香港、新德里、新加坡设出口管制官，其工作人员在执行管理和执法过程中都会佩戴徽章。

违反出口管制的法律后果不仅有民事处罚，还有严格的刑事处罚。

BIS怎么普法？

为了维护国家安全，宣贯出口管制法和执行措施，让企业和个人有法律概念，在出口贸易中必须遵守相关出口管制规定，BIS每年举办多场培训，既涉及如何确定出口产品为管制物项，又有如何遵守法律法规的合规内容，还有如何引导企业建立内部合规体系（ICP）等等。

每隔几年，BIS发布“别让这事发生在你身上！”的指南，指导企业如何遵守出口管制相关法律法规。

可以说，BIS既是美国两用物项出口管制的执行机构，更是美国产业技术调查、国家安全调查等一系列与工业相关调查的主体，通过修订管制清单限制对外技术输出，通过调查了解产业竞争力，制定国家安全策略。BIS及其前身BXA（出口管理局）已经运作了30多年，有效地保证了美国的科技实力、产业竞争力和国家安全！

（机工智库研究员 赵秋艳）