特朗普就任美国总统后，美国政府开始频繁使用“印太地区”来取代“亚太地区”。印度成为美国重要的外交对象。

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从“印太战略”说起

2017年6月26日，印度总理莫迪访美后双方发表的联合声明中指出：“作为印太地区相关的两大国，特朗普总统和莫迪总理赞同双方紧密合作有助于地区实现和平稳定。”

2017年10月18日，美国前国务卿蒂勒森在美国智库战略与国际研究中心发表题为《下个世纪的美印关系》演讲时改用“印太”来界定美国亚洲战略框架中从西太平洋到印度洋的地缘政治区域。11月，特朗普在越南岘港出席APEC峰会时提出了“自由开放的印太战略”，取代奥巴马的“亚太再平衡”战略，提出要打造“开放、自由的印太”。

在2017年12月18日发布的《国家安全战略》报告中，“印太”正式被作为美国国家安全战略中的最重要地区。

2018年1月19日发布的《美国国防战略》报告明确指出，“印太”地区超越欧洲和中东，成为美国国防战略的首要关切。

2018年5月，美军的美国太平洋司令部更名为美国印太司令部。12月，美国政府和国会正式通过概括印太地区长期战略的《2018年亚洲再保证倡议法》。

作为国家战略，美国已将印度置于相当高的位置。在行动层面，为贯彻“印太战略”，美国国会和政府多部门都对这一外交政策予以大力支持，尤其是美国商务部。

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美国商务部的出口管制是如何体现外交政策的

出口管制是执行美国外交政策的重要工具之一。商务部工业与安全局（BIS）负责两用物项的出口管制。美国的出口管制清单体系相当复杂，设有不同管制理由的国家列表，许可例外的不同分组等。但通过清单立体列表，可以清楚地梳理出哪些国家是美国外交政策的盟国，美国会认为哪些国家在哪些方面对美国存在外交风险……

1．管制理由的国家列表

1996年，美国首次为每个出口管制的ECCN编码确定了具体的管制理由，出台了《商业国家列表》的具体架构，对于每个国家，管制理由都不同，管制理由涉及：核生化导防扩散、反恐、区域稳定等，这些理由也突显了美国外交政策的核心关注。

若某一国家与某一管制理由的交点处有“X”标记，则说明向该国的“两用”出口因该理由而受管制，也是美国对该国这一问题的关切点。

2．许可例外的国家分组

对于不同的国家，美国出口管制政策通过“许可例外”（即无需申请许可）来强化美国的外交政策，许可例外国别分为——A、B、D和E四个组。自1996年以来，中国一直为D组国家，同在D组的国家（地区）有埃及、越南、中国澳门、中国台湾等。

A组为美国的战略合作伙伴；B组为较少限制的国家（地区），以太平洋和加勒比岛国为主；D组为关注国家；E组为支持恐怖主义的国家和美国单边制裁的国家。

目前，美国列出的“许可例外”有17种；对于每个国家组，每种许可例外都有具体的要求……管理之细，令人难以想象……

例如，美国将A组国家又细分为六类（最新数据为2020年2月）：

A:1国家组为瓦协成员国，但马耳他、俄罗斯和乌克兰虽已加入瓦协，但不属于A:1国家组；

A:2国家组为导弹技术控制机制参与成员，俄罗斯虽已加入，但不属于A:2国家组；

A:3国家组为澳大利亚集团参与成员；

A:4国家组为核供应国，中国和俄罗斯虽已加入，但不属于A：4国家组！

A:5和A:6国家组为美国盟国，可以享受战略贸易物项的优惠待遇，目前A:5国家组有37个，除墨西哥和南非外，全部为A:1国家组的国家。A：6国家组有马耳他、新加坡、南非、中国台湾、阿尔巴尼亚、中国香港、以色列，除南非外，其余6个国家（地区）均未参与瓦协，是与美国外交关系比较好的国家（地区）。

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贯彻印太战略 美国给予印度的优待

早在2011年，美国就开始向印度示好，并通过出口管制政策拉拢印度。特朗普执政以来，“印太战略”上升至美国的战略，美国更是通过由其可操控的国际出口管制四大多边机制（瓦协、澳大利亚协定、核供应国、导弹技术控制机制），进一步拉拢印度，改变印度在美国出口管制分组中的位置：

（1）2011年1月25日，在印度尚未加入导弹技术控制机制的情况下，美国将其纳入A：2组。

（2）2017年1月19日，美国修改与印度有关的国家安全管制理由，给予印度公司经验证最终用户授权，允许向印度出口A:5国家组的物项；

（3）2018年4月2日，美国将印度纳入A：2，A：3和A：6组；

（4）2018年8月3日，美国将印度从A：6国家组升级到A：1和A：5组。

2018年8月3日，美国商务部发布公告，题为“美-印重要防务伙伴：对印度的瓦协成员身份执行出口管理条例并将印度纳入A：5国家组”。

公告指出，在美国和印度建立全球战略伙伴关系框架下，双方将进一步加强民用航空、国防和其他高科技领域的合作，将印度国防和航空相关实体从实体清单中删除，重新调整《出口管理条例》中与印度相关内容，支持印度加入四大多边出口管制机构……

目前在美国的有效支持下，印度已经加入其中三个多边机制：

2016年6月27日加入导弹技术控制机制；

2017年12月7日加入瓦协；

2018年1月19日加入澳大利亚集团。

美国称“加入这些多边机制，对于两国全球战略伙伴关系非常重要，也体现了2016年6月7日双方发表的《美印21世纪的持久全球伙伴关系》联合声明，美国作为可靠的先进国防产品供应商将促进和支持印度军事现代化努力。”

为贯彻国家战略、实施外交政策，美国商务部BIS为印度加入瓦协修改了相关条例：

在《许可例外国家分组》中将印度提升至A：1组；

根据双方全球战略伙伴关系将印度从A：6组提升至A：5组，对《出口管理条例》项下与印度相关出口、再出口和转口适用更大程度的战略贸易许可例外（STA），使印度成为A：5国家组第37名成员；

对于出口目的地为印度、管制理由为控制犯罪第1和3栏、管理理由为区域稳定第2栏的物项，取消出口结关要求中出口商的在出口自动等级系统中的汇报要求。

综上，出口管制表面看是以各种理由实施针对国家、实体的贸易限制，但其本质是美国国家战略和外交政策的“前兆”和“缩影”。印度在加入国际组织之前，就已有前兆，被美国纳入A组，并不断被调高级别。“印太战略”提出后，美国商务部更是通过调整管制理由国家列表和国家分组等，使出口管制政策在执行过程中充分体现和服务于国家战略和外交政策，并根据外交进展情况，适时调整相关限制。可见，出口管制不仅是贸易管理工具，更是美国的外交政策管控工具。

（机工智库研究员/赵秋艳）